科创板首例特别代表人集体诉讼案：泽达7195名投资者获全额赔付2.8亿

继紫晶案实控人被批捕消息后，科创板另一退市股泽达易盛案件有了重大进展，与紫晶欺诈发行不同，泽达易盛主要为虚假陈述案。

12月26日，上海金融法院发布消息，法院审理的投资者诉上市公司泽达易盛及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案，今日以调解方式结案生效。

通过本次调解，中小投服代表7195名适格投资者获2.8亿余元全额赔偿，实际参与调解的投资者人数占全体适格原告投资者的比例高达99.6%。该案赔付总额为2.8亿余元，其中单个投资者最高获赔500余万元，人均获赔3.89万元。案件调解后，全体投资者的赔偿款项将通过上海金融法院与中证登上海分公司之间建立的赔偿款项自动分配机制发放至各原告投资者证券资金账户。

该案是全国首例涉科创板特别代表人诉讼，也是证券集体诉讼和解第一案。

“本案是证券集体诉讼和解工作的首次尝试，在调解中，合议庭秉持‘惩治首恶’和‘实质解纷’并重的原则，在民事调解书中明确上市公司及实际控制人承担主要责任，坚决贯彻落实党中央、国务院对资本市场违法犯罪行为‘零容忍’的精神和要求；同时兼顾各方责任轻重、偿付能力、行业声誉、后续追偿等种种因素，以和解方式高效、终局化解纠纷，努力实现中小投资者权益保护和有效控制证券市场风险之间的平衡。”该案审判长，上海金融法院副院长林晓镍表示。

值得关注的是，另一只科创板首批退市股紫晶存储昨日披露了最新进展，经公司向梅州市公安局了解，根据相关规定，实际控制人郑穆、实际控制人一致行动人罗铁威涉嫌欺诈发行证券罪，被采取强制措施。上述二人现羁押在梅州市梅县区看守所。另据公告，二人现已被梅州市检察院批捕。

单个投资者最高获赔500余万

根据调解协议，各责任主体将按照第三方损失核定的赔偿金额2.8亿余元进行全额赔付，其中，泽达易盛公司、实控人林某、直接负责的主管人员应某承担主要赔偿责任，泽达易盛公司其他直接责任人员、证券发行的中介机构及其直接责任人员根据各自的过错程度承担相应责任，各方本着及时保障投资者合法权益、一次性实质化解纠纷、尽量减少对资本市场负面影响的原则，形成款项支付方案。

此前中介机构出资数亿元设立赔偿账户，为泽达案快速结案以及投资者保护起到很好的作用。

9月21日，东兴证券发布公告，公司拟与其他中介机构及相关当事方共同出资3.4亿元设立泽达易盛事件赔付专项资金账户，通过司法调解等高效方式赔付适格投资者的投资损失，并向证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。

从中介机构被证监会立案到上海金融法院结案赔付，用时不到9个月。

今年3月31日，东兴证券收到证监会立案告知书，因公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。

4月28日，东兴证券收到上海金融法院送达的民事起诉状等法律文书，原告胡邦伟、周安心等12名自然人投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由向泽达易盛、东兴证券等11名被告提起诉讼，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。

6月30日，上海金融法院经依法审查作出三民事裁定，决定适用普通代表人诉讼程序审理案件，确定案件权利人范围。

7月19日，证监会更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对泽达易盛欺诈发行、信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，决定对时任泽达易盛董事刘雪松给予警告，并处以600万元罚款；对曾任职泽达易盛、时任杭州泽达畅鸿信息技术有限公司（以下简称杭州畅鸿）项目部经理雷志锋给予警告，并处以250万元罚款。根据证监会出具的市场禁入决定书，证监会决定对刘雪松采取5年证券市场禁入措施。

同日，上海金融法院发布泽达易盛案代表人诉讼权利登记公告。同日，投资者服务中心发布公告，公开征集投资者授权委托，申请参加泽达易盛案普通代表人诉讼，并申请转换特别代表人诉讼。

7月21日，投资者服务中心接受郑豪峰等58名权利人的特别授权，向上海金融法院申请作为代表人参加诉讼。

7月28日，上海金融法院发布公告，泽达易盛案转换为特别代表人诉讼。

8月18日，东兴证券与其他中介机构及相关当事方向上海金融法院提出司法调解的意向。

9月1日，上海金融法院召开泽达易盛案庭前调解会，同意并支持当事人尽快启动调解沟通工作，鼓励通过司法调解方式高效化解纠纷，妥善保护投资者合法权益。

上海金融法院指出，该案的妥善化解为维护证券交易市场平稳有序提供了可复制可推广的金融司法实践范本，下一步，上海金融法院将继续深入贯彻落实中央金融工作会议关于更好发挥资本市场枢纽功能，推动股票发行注册制走深走实的要求，持续优化证券群体性纠纷解决机制，切实降低投资者维权成本，进一步提升资本市场法治化水平，为上市公司和投资者注入信心，为科创板及注册制改革行稳致远保驾护航。

科创板第一单欺诈发行实控人被批捕

值得注意的是，另一只科创板首批退市股的相关进展也呈现加速态势。

紫晶存储最新发布公告称，经公司向梅州市公安局了解，根据相关规定，实际控制人郑穆、实际控制人一致行动人罗铁威涉嫌欺诈发行证券罪，被采取强制措施。上述二人现羁押在梅州市梅县区看守所。另据公告，二人现已被梅州市检察院批捕。

紫晶存储表示，上述事件将对公司经营产生重大不利影响，并可能涉及实控人变更。

紫晶存储此前公告披露的《行政处罚决定书》显示，因存在欺诈发行行为、信息披露违法违规行为，证监会对*ST紫晶责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款；对时任公司实控人之一、董事长郑穆给予警告，并处以2164.26万元罚款；对公司实控人之一、董事罗铁威给予警告，并处以1803.55万元罚款。

证监会对时任*ST紫晶董事、总经理钟国裕，时任*ST紫晶董事、财务总监李燕霞给予警告，并分别处以220万元罚款。对时任*ST紫晶监事、总经理助理黄美珊、时任*ST紫晶副总经理焦仕志等多名高管给予警告，并分别处以160万元~50万元不等罚款。

与此同时，证监会对郑穆采取终身市场禁入措施，对罗铁威采取10年市场禁入措施，对钟国裕、李燕霞分别采取5年市场禁入措施。

目前，泽达易盛已退市至老三板，最新股价为0.66元，总市值为5568万元。

本文来自：财联社，作者：高艳云