员工不签离职协议就取消期权，OpenAI这么做合法吗？

据媒体报道^[1]，美国OpenAI公司的核心安全团队“超级对齐”近日被曝解散，团队负责人离职后在社交媒体上批评了OpenAI成为很多科技媒体的头条。同时，OpenAI要求离职员工签署带有“不贬损承诺”的离职协议，如果拒绝签署就要放弃公司期权的规定也引发了关注。

说实话，看到这个新闻时，笔者是疑惑的，不签离职协议就取消期权明显违法，怎么OpenAI这浓眉大眼的也这么干？今天就和大家聊聊这个事情。

一、事件梗概

先解释一下超级对齐（Super alignment），根据资料^[2]，OpenAI提出超级对齐的目标是创建一个能够与人类价值观和目标保持一致的超级智能系统。这个系统原计划投入OpenAI 20%的计算资源，花费4年时间来打造。计划中的超级对齐分为两个阶段：第一阶段是实现机器学习模型并观察结果；第二阶段是解决更高级的问题，如提升可扩展监督能力，或在可解释性方面取得进展。

超级对齐的原负责人是OpenAI的联合创始人、首席科学家伊尔亚·苏茨克维（Ilya Sutskever），但其于近日宣布离职，几小时后，超级对齐团队负责人杨·莱克（Jan Leike）也宣布离职。随着两位领导的离开，超级对齐团队已被解散。

据报道^[3]，OpenAI让离职员工在保留既得股权和发表对公司不利言论之间做出选择。由于离职文件中的一项规定，如果员工不签署保密和不贬损承诺协议，他们可能“失去在公司期间获得的所有既得权益，而这些权益可能价值数百万美元”。至少有一名前OpenAI员工公开表示^[4]：这一决定导致了股权损失，可能相当于“至少我家庭净资产的85%左右”。

OpenAI首席执行官山姆·奥特曼（Sam Altman）于5月18日晚间在社交媒体^[5]上证实了确实存在这样一条规定，但他表示：我们从未收回过任何人的既得股权，如果有人不签署离职协议（或不同意非贬损协议），我们也不会这么做。该公司已经在修订标准的退出文件了。

二、OpenAI取消离职员工期权为什么不合适？

期权是啥？根据我当年在纳斯达克上市公司接受的培训以及这些年审过的期权合同，搭过的境内外公司期权架构，来概括一下这个制度：高科技行业的期权是一种薪酬和激励机制，公司要授予某个员工一定数量期权时，员工是不用出钱买公司股权的，只是锁定了一个授予价格，如果是上市公司的期权，就是当日的股票收盘价，如果是非上市公司的，则是公司的估值，很多时候都是以公司上一轮融资时的估值作为参照。

公司授予员工的期权，本质上是未来某个时间出售股权的权利。比如公司授予的价格是10元/股，员工未来出售股权，也就是行权时，价格涨到了20元/股，则员工的期权收益就是10元（这个收益还要扣比例很高的税），因为其并没有出钱购买公司股权，所以公司要收回10元的成本。

但公司授予期权时，多数情况下不会一次性给到员工，这些期权要根据员工在公司的工作时间逐步成熟。比如公司要授予员工10万股期权，可能分三年成熟。如果员工工作满两年就离职了，则只能拿到2/3的期权。

对于资金紧张的初创公司，期权是一种非现金薪酬方式，有助于吸引和留住人才。期权可以激励员工为公司的长期增长和成功而努力工作，因为员工的个人财富与公司价值或者股票价格紧密相关，可以鼓励员工像公司所有者一样思考，促进员工与公司的共同成长。

看完以上内容，相信读者可以理解笔者看到OpenAI要求员工离职时签署保密和不贬低协议，否则可能被取消期权的新闻时的困惑了。期权一经授予，只要员工工作时间满足授予条件，就已经取得了成熟部分的期权。

这部分期权已经属于员工了，凭什么要签离职协议才能给员工？ 虽然实践中也有员工离职时被取消期权的例子，但一般都是公司证明员工违反法律或者公司制度，根据期权规则取消的，不签离职协议就取消期权的公司内部规定，明显不合法。

三、离职协议有哪些要点？

离职协议是雇员在结束与雇主的劳动关系时签订的一份正式文件，它通常包含双方信息、离职日期、离职原因、工资和福利、经济补偿金、股票期权和股权的处理、保密协议、竞业限制条款、不得贬损公司条款、工作交接、法律声明（员工放弃对雇主提起诉讼或索赔的声明，比如双方再无争议、离职证明）、附加条款（如培训费用的偿还、知识产权的归属等）等。

根据笔者的经验，以上的内容分两种：第一种是对公司和员工原先签订协议的重申和细化。比如把原来员工签的保密协议，竞业协议，知识产权归属协议重申一下，并且进一步细化，比如竞业协议中要求员工离职后通知公司新工作单位的频次，公司和员工互相送达通知的邮箱或者联系地址，竞业补偿金的发放方式等，这种员工一般会签署。

第二种是会给员工增加原来合同没有的新的义务，比如公司提前解除劳动合同、扩大保密协议的保密范围，增加竞业限制义务，或者要求放弃非上市公司期权的。这种离职协议，哪怕公司要求员工签，员工也可以不签。很多时候需要公司给员工新的对价，比如一大笔钱，员工才会同意签署。

笔者推断，OpenAI和员工的离职协议，本来的内容性质属于第一种，也就是重申员工和公司的劳动合同中有在职期间和离职后都不得贬损公司，否则公司有权剥夺员工期权的合同条款。但实际操作中却变成了第二种，如果员工不签离职协议来确认离职后不会贬损公司，就不给期权。这等于给员工获取本应属于自己的期权增设了新的义务：必须签离职协议才给期权。

笔者处理过很多高管的离职协议，雇主想要员工签附加新义务离职协议的，基本都是用胡萝卜，也就是给一大笔钱换取员工签署，像OpenAI这样，扣住员工已经有的权益做筹码逼员工签离职协议的情况比较罕见。因为这样做非常不明智，就像这次，员工只是在网上曝光了公司的行为，还没到打官司阶段，CEO就得发文认错。

最后，这次OpenAI的新闻里其实有两个事情：一个很大，世界上最厉害的人工智能公司解散了内部负责人工智能与人类价值观和目标保持一致的技术团队；一个不大，该公司要求员工离职时签包含不贬损承诺内容的离职协议，否则就取消期权。不过鉴于很大的事情我也不太明白后果会是啥，这里只能讨论一下不大的事情。

注释：

[1] https://baijiahao.baidu.com/s?id=1799529449661474141&wfr=spider&for=pc 

[2] https://zhuanlan.zhihu.com/p/654189121  

[3] https://www.vox.com/future-perfect/2024/5/17/24158478/openai-departures-sam-altman-employees-chatgpt-release 

[4] https://www.lesswrong.com/posts/kovCotfpTFWFXaxwi/simeon_c-s-shortform#G97BaFw83cvegttbv 

[5] https://x.com/sama/status/1791936857594581428?ref_src=twsrc%5Etfw%7Ctwcamp%5Etweetembed%7Ctwterm%5E1791936857594581428%7Ctwgr%5E5181f675f687a4db24ef61ea5eea8b69709acd65%7Ctwcon%5Es1_&ref_url=https%3A%2F%2Fwww.theverge.com%2F2024%2F5%2F18%2F24159894%2Fopenai-ceo-sam-altman-on-the-companys-employee-ndas 

本文作者：游云庭（上海大邦律师事务所高级合伙人，知识产权律师），电话：8621-52134900，Email: yytbest@gmail.com